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000014股吧-微信群私发未经合规审查研报 不但券商收罚单 分析师也被约谈

原标题:留意了!微信群私发未经合规查看研报,不光券商收罚单,剖析师也被约谈又见券商剖析师发研报被处分,监管层也一次开出两张罚单!近来,方正证券研究所剖析师郭某丽因在客户微信群发布了某上市公司研报,一方面这份研报公司没有进行合规查看,另一方面研报在微信群发布后公司合规质控人员也没有进行监督,终究方正证券被监管采纳出具警示函的监督办法。除了方正证券被罚,剖析师郭某丽自己也被监管约谈。违规发研...

2020-09-16101 浏览0条评论0